SEC, Ripple 기소 및 2020년 주요 집행 조치

최종 결과는 아직 알 수 없지만, 이번 주 SEC가 리플과 그 최고 경영진을 미등록 디지털 자산 증권 제공 혐의로 기소했다는 소식은 암호화폐 프로젝트에 대한 역대 최대 규모의 소송이 될 가능성이 높습니다. 이전 기록은 텔레그램이었습니다. 당시 증권법 위반 혐의로 SEC가 제기한 소송은 6월에 최종적으로 해결되었으며, 텔레그램은 1,850만 달러의 민사 벌금을 납부하고 ICO에 참여한 사람들에게 1.2억 달러 이상을 반환하기로 합의했습니다. 이는 올해 암호화폐 관련 합의 중 단연 최대 규모였지만, 그 외에도 주목할 만한 사건들이 있었습니다.

악명 높은 천재 악당 존 맥아피는 지난 10월 스페인에서 체포되어 ICO를 홍보하면서 금품을 받았다는 사실을 밝히지 않은 혐의로 기소되었습니다. 기소 내용에 따르면 맥아피는 약 2,300만 달러 상당의 디지털 자산을 받고 현금화한 반면, 투자자들은 SEC가 "근본적으로 가치가 없다"고 규정한 자산을 보유하게 되었습니다.

배우이자 무술가인 스티븐 시걸 역시 2020년에 자신이 법 위에 있지 않다는 사실을 깨닫고 비트코인 ​​투 젠(Bitcoiin2Gen) 광고 대가로 받은 금액을 공개하지 않은 혐의로 기소되었습니다. 미국 증권거래위원회(SEC)는 시걸이 해당 광고 대가로 250,000만 달러와 750,000만 달러의 토큰을 약속받았으며, 그가 돈을 받았다는 사실을 밝히지 않고 유명인을 홍보한 것은 연방 증권법의 반(反)호객 행위 조항을 위반했다고 밝혔습니다.

다른 작업에는 다음이 포함됩니다.

• Boon Tech의 CEO인 라제쉬 파비스란이 5만 달러 규모의 Boon Coin ICO와 관련하여 사기 혐의로 기소되었습니다.

라제쉬 파비트란

• AML 비트코인 ​​설립자 마커스 안드라데가 5.6만 달러 규모의 AML 비트코인 ​​ICO 관련 사기 및 증권법 위반 혐의로 기소되었습니다. 그는 AML 비트코인을 "새롭고 개선된 버전의 비트코인"이라고 주장했습니다. 하지만 이는 사실이 아니었습니다.
  캘리포니아 주지사 개빈 뉴섬과 함께한 마커스 안드라데

• SEC는 워싱턴 주 전 상원의원 데이비드 슈미트와 플로리다 주 부부인 로버트 던랩, 니콜 바우들러가 저지른 지속적인 증권 사기라며 Meta 1 Coin ICO를 중단시켰습니다.
  전직 주 상원의원 데이비드 슈미트와 공범 로버트 던랩, 니콜 바우들러.

• SEC는 CG Blockchain Inc 및 BCT Inc와 관련된 사기성 ICO에서 수백 명의 투자자로부터 30만 달러 이상을 모금한 혐의로 유죄 판결을 받은 범죄자 보아즈 매너를 기소했습니다. 보아즈 매너

• 샌호세 회사 BitClave SEC와 합의하여 2017년 25만 달러 규모의 소비자 활동 토큰(CAT) ICO에 대한 투자자들에게 금전적 구제를 지급하기로 합의했습니다. SEC는 이를 증권 발행이라고 결론지었습니다.

텔레그램 합의는 차치하더라도, 암호화폐 업체들에 대한 벌금과 합의는 SEC가 악명 높은 유명 브랜드와 기관들을 상대로 한 조치에 비하면 '작은 것'에 불과하다고 할 수 있습니다. 2019년에도 이러한 조치들이 다수 있었습니다(아래 참조). 올해 포함된 조치는 다음과 같습니다.

12월 17일: 로빈후드
유명 투자 앱을 만든 회사는 거래 회사로부터 돈을 받고 사용자를 연결해 주는 대가로 돈을 받는다는 사실을 고객에게 알리지 않았다는 혐의를 받고 있으며, "고객 주문을 체결하기 위해 합리적으로 가능한 최상의 조건을 찾아야 하는 의무를 이행하지 않았다"는 혐의도 받고 있습니다. 로빈후드 파이낸셜은 이 혐의에 대한 합의금으로 65만 달러를 지불하기로 합의했습니다.

12월 9일: 제너럴 일렉트릭
GE는 투자자들에게 수익에 대해 오도한 혐의를 해결하기 위해 200억 달러를 지불할 예정이다.

12월 8일: 블루크레스트 캐피털
영국의 투자 자문 회사가 부적절한 공개, 중요한 허위 진술, 오해의 소지가 있는 누락과 관련된 혐의로 1억 7,000만 달러를 지불하고 소송을 합의했습니다.

11월 13일: 웰스파고
SEC는 웰스파고의 전 CEO인 존 G. 스텀프와 웰스파고 커뮤니티은행의 사장인 캐리 L. 톨스테트가 커뮤니티은행의 성공에 관해 투자자들을 오도했다는 혐의로 기소했습니다.

10월 22일: 골드만삭스
투자은행은 말레이시아의 뇌물 수수 사건과 관련하여 외국 부패 행위 방지법에 따라 기소되었으며, 골드만삭스는 이 문제를 해결하기 위해 1억 달러를 지불하기로 합의했습니다.

9월 30일: 모건 스탠리
투자은행은 공매도 규정 위반으로 5만 달러를 지불하기로 합의했습니다.

9월 29일: JP모건
투자은행은 미국 재무부 증권의 ​​조작 거래에 사기적으로 관여한 혐의를 해결하기 위해 35만 달러를 지불하기로 합의했습니다.

9월 28일: 피아트 크라이슬러
자동차 제조업체가 자사 차량의 배기가스 제어 시스템에 대한 오해의 소지가 있는 진술과 관련된 혐의에 대해 9.5만 달러를 지불하기로 했습니다.

9월 24일: BMW
독일 자동차 제조업체가 투자자들에게 부정확하고 오해의 소지가 있는 정보를 제공한 혐의로 18만 달러를 지불하기로 합의했습니다.

8월 13일: 헤르츠
SEC는 Hertz의 전 CEO인 마크 프리소라가 회사의 부정확한 재무제표와 공시를 돕고 방조한 혐의로 기소했습니다.

8월 10일: Interactive Brokers
중개업체는 의심스러운 활동 보고서를 반복적으로 제출하지 않은 것과 관련된 혐의에 대해 38만 달러를 지불하기로 합의했습니다.

5월 18일: KPMG
SEC는 시험 부정행위 혐의로 기소된 KPMG의 전직 감사 파트너 3명에 대한 혐의를 합의했습니다.

5월 12일: 모건 스탠리 스미스 바니
MSSB는 고객에게 오해의 소지가 있는 정보를 제공한 회사로 인해 피해를 입은 투자자들에게 5만 달러를 지불하기로 동의했습니다.

5월 6일: Bloomberg Tradebook LLC
SEC는 Bloomberg Tradebook에 대한 중대한 허위 진술 혐의를 해결했습니다.

4월 6일: Cantor Fitzgerald & Co
해당 회사는 약 5년간 불완전하고 부정확한 증권 거래 정보를 제공한 것과 관련된 혐의에 대해 320만 달러를 지불하기로 합의했습니다.

2월 27일: 웰스파고
SEC는 웰스파고가 투자 자문가와 개인 투자자에게 제공하는 권고 사항을 합리적으로 감독하지 못한 데 대해 은행 측에 35만 달러의 벌금을 내고 피해를 입은 투자자들에게 보상하라고 명령했습니다.

2월 7일: 웰스파고
SEC는 웰스파고가 투자자들을 오도하고, 요청하지 않은 고객에게 가짜 계좌를 개설하고, 불필요한 상품을 판매한 혐의로 기소했습니다. 웰스파고는 SEC와 법무부에 3억 달러를 지불하기로 합의했으며, 그중 일부는 피해를 입은 투자자들에게 반환될 예정입니다.

2019

12월 18일: 메트라이프
SEC는 이 보험 대기업을 연방 증권법의 장부 및 기록, 내부 회계 관리 규정 위반 혐의로 기소했습니다. 메트라이프는 합의금으로 10천만 달러를 지불하기로 합의했습니다.

12월 16일: 골드만삭스
골드만삭스 임원 팀 라이스너는 골드만삭스에 유리한 계약을 따내기 위해 여러 정부 관계자에게 불법적인 뇌물을 지급하여 수백만 달러를 횡령한 부패 사건에 연루된 혐의로 기소되었습니다. 이는 모두 해외부패방지법(FCPA) 위반입니다. 라이스너는 약 43만 달러에 합의했습니다.

12월 9일: Jefferies LLC
SEC는 증권 중개업체 Jefferies LLC가 "사전 발행된" 미국 예탁증서를 부적절하게 처리한 혐의에 대해 약 4만 달러를 지불하기로 했다고 발표했습니다.

12월 6일: 에릭슨
스웨덴에 본사를 둔 텔레포낙티에볼라겟 LM 에릭슨(Telefonaktiebolaget LM Ericsson)은 가짜 컨설턴트를 이용해 여러 국가의 정부 관리들에게 비밀리에 자금을 제공하는 대규모 뇌물 수수 사건에 연루된 혐의로 기소되었습니다. 에릭슨은 이 뇌물을 통해 수억 달러의 수익을 올렸습니다. 에릭슨은 증권거래위원회(SEC)와 미국 법무부에 1억 달러 이상을 납부하기로 합의했습니다.

9월 27일: 피아트 크라이슬러
SEC는 피아트 크라이슬러가 미국에서 매달 판매되는 신차 대수에 대해 투자자들을 오도하고 회사의 재무 상태를 허위로 표시했다는 혐의로 기소했습니다. FCA US와 피아트 크라이슬러 오토모빌스는 이 소송에 대한 합의금으로 40천만 달러를 지불하기로 합의했습니다.

9월 27일: HerbaLife
허벌라이프 뉴트리션은 6년 동안 미국 규제 당국에 제출한 여러 문서에서 중국 사업 모델에 대해 허위 및 오해의 소지가 있는 진술을 했다는 혐의를 해결하기 위해 2,000만 달러를 지불하기로 합의했습니다.

9월 27일: 마일란
SEC는 대형 제약회사 마일란이 자사의 최대 매출 및 수익 창출 제품인 에피펜에 대해 수억 달러를 메디케이드에 과다 청구한 혐의로 기소했습니다. 마일란은 30천만 달러에 합의했습니다.

9월 23일: PwC
PricewaterhouseCoopers LLP는 SEC에 등록된 15개 발행사를 대신하여 19건의 계약을 체결한 것과 관련하여 부적절한 전문가적 행위 혐의, 그리고 회사가 금지된 비감사 서비스를 수행한 한 발행사를 위한 계약과 관련하여 감사인 독립성 규정을 위반한 혐의로 기소되었습니다. PwC는 이 문제를 해결하기 위해 7.9만 달러 이상을 지불하기로 합의했습니다.

9월 23일: 닛산
SEC는 닛산과 전 CEO 카를로스 곤, 전 이사 그렉 켈리를 상대로 사기 혐의를 제기했습니다. 이는 고스가 은퇴할 때 지급해야 할 1억 4,000만 달러 이상을 누락한 허위 재무 공시와 관련이 있으며, 이를 통해 회사의 재무 상태를 잘못 표현한 것입니다. 닛산은 합의하여 1,500만 달러의 민사 벌금을 지불하기로 동의했습니다.

8월 16일: 캔터 피츠제럴드와 BMO 캐피털
SEC는 캔터 피츠제럴드가 647,000달러 이상을, 브로커 BMO 캐피털 마켓 코퍼레이션이 "사전 발행"된 미국 예탁 증권(ADR)을 부적절하게 처리한 혐의에 대해 3.9만 달러 이상을 지불하기로 했다고 발표했습니다.

7월 24일: 페이스북
SEC는 Facebook 사용자 데이터의 오용 위험에 관해 오해의 소지가 있는 정보를 공개한 혐의로 Facebook을 기소한다고 발표했습니다. Facebook은 이 사건의 합의를 위해 100억 달러를 지불하기로 합의했습니다.

7월 15일: 노무라
SEC는 주택저당증권(MBS) 거래자를 적절히 감독하지 못한 노무라증권인터내셔널(Nomura Securities International)을 상대로 두 건의 관련 집행 조치를 취했습니다. 노무라는 피해 고객에게 약 25만 달러를 배상하기로 합의했습니다.

6월 27일: 스테이트 스트리트
State Street은 고객 자산 보관과 관련된 비용을 뮤추얼 펀드 및 기타 등록 투자 회사 고객에게 과도하게 청구한 혐의로 SEC에 88만 달러를 지불하기로 합의했습니다.

6월 20일: 월마트
SEC는 월마트가 10년 이상 충분한 반부패 준수 프로그램을 운영하지 않아 해외부패방지법(FCPA)을 위반했다는 혐의로 기소했습니다. 월마트는 SEC의 기소에 대한 합의금으로 1억 4,400만 달러 이상을, 미국 법무부의 병행 형사 고발에 대한 합의금으로 약 1억 3,800만 달러를 지불하기로 합의했습니다. 총 합의금은 2억 8,200만 달러가 넘습니다.

6월 17일: KPMG
SEC는 KPMG가 미국 회계감독위원회(PCAOB)의 감사 관련 정보를 유출한 후 과거 감사 업무를 변경한 혐의로 기소했습니다. SEC는 또한 KPMG의 여러 감사 전문가들이 내부 교육 시험에서 답안을 부적절하게 공유하고 시험 결과를 조작하는 방식으로 부정행위를 저질렀다는 사실을 확인했습니다. KPMG는 이 혐의에 합의하고 50천만 달러의 벌금을 납부하기로 했습니다.

3월 22일: 메릴린치
SEC는 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated가 "사전 발행"된 미국 예탁증권(ADR)을 부적절하게 처리한 혐의에 대한 합의금으로 8만 달러 이상을 지불할 것이라고 발표했습니다.

3월 14일: 폭스바겐
SEC는 폭스바겐과 전 CEO를 "클린 디젤" 배출가스 조작 사건의 일환으로 채권 투자자들을 사취한 혐의로 기소했습니다. 폭스바겐은 배출가스 조작 계획을 은폐함으로써 회사에 더 유리한 금리로 증권을 발행하여 수억 달러의 이익을 챙겼습니다.

2월 13일: 딜로이트
SEC는 Deloitte Japan이 감사인 독립성 규정을 위반했다는 혐의로 기소했고, Deloitte는 이 사건의 합의를 위해 2만 달러를 지불하기로 합의했습니다.