Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) выдвинула обвинения против Ripple и предприняла другие важные меры принудительного характера в 2020 году

Хотя окончательный результат ещё предстоит увидеть, новость на этой неделе о том, что Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) предъявила Ripple и её руководству обвинение в незарегистрированном предложении ценных бумаг, вероятно, станет самым крупным иском против криптовалютного проекта за всю историю. До этого рекордсменом был Telegram. В том случае иск SEC против него за нарушение законодательства о ценных бумагах был окончательно урегулирован в июне: Telegram согласился выплатить гражданский штраф в размере 18.5 миллионов долларов и вернуть более 1.2 миллиарда долларов инвесторам, участвовавшим в ICO. Это, безусловно, стало крупнейшим урегулированием по криптовалютному вопросу в этом году, но были и другие примечательные действия.

Знаменитый гений-мошенник Джон Макафи был арестован в Испании в октябре и обвинён в продвижении ICO, не раскрывая, что получал за это деньги. В обвинительных приговорах утверждается, что Макафи получил около 23 миллионов долларов в виде цифровых активов и обналичил их, в то время как инвесторы остались с активами, которые, по словам SEC, «фактически бесполезны».

Актёр и мастер боевых искусств Стивен Сигал также выяснил, что он не был выше закона в 2020 году, и урегулировал обвинения в неразглашении платежей, полученных им за рекламу Bitcoiin2Gen. Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) заявила, что Сигалу было обещано 250 000 и 750 000 долларов в токенах за эту работу, а его участие в рекламе знаменитостей без раскрытия информации о факте оплаты является нарушением положений федерального законодательства о ценных бумагах, запрещающих рекламу.

Другие действия включали:

• Генеральный директор Boon Tech Раджеш Павитран обвиняется в мошенничестве в связи с ICO Boon Coin на сумму 5 миллионов долларов.

Раджеш Павитран

• Основателю AML Bitcoin Маркусу Андраде предъявлены обвинения в мошенничестве и нарушении законодательства о ценных бумагах в связи с ICO AML Bitcoin на сумму 5.6 миллиона долларов — токена, который, по его словам, представляет собой «новую и улучшенную версию биткоина». Это не так.
  Маркус Андраде с губернатором Калифорнии Гэвином Ньюсомом

• Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) остановила ICO Meta 1 Coin, назвав его продолжающимся мошенничеством с ценными бумагами, совершаемым бывшим сенатором штата Вашингтон Дэвидом Шмидтом, а также парой из Флориды Робертом Данлэпом и Николь Боудлер.
  Бывший сенатор штата Дэвид Шмидт и его сообвиняемые Роберт Данлэп и Николь Боудлер.

• Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) предъявила обвинение осужденному преступнику Боазу Мэнору в привлечении более 30 миллионов долларов от сотен инвесторов в ходе мошеннического ICO, связанного с CG Blockchain Inc и BCT Inc. Усадьба Боаз

• фирма Сан-Хосе BitClave урегулировать вопрос с SEC и согласиться выплатить инвесторам денежную компенсацию за ICO Consumer Activity Tokens (CAT) 2017 года на сумму 25 миллионов долларов, которое, по заключению SEC, было предложением ценных бумаг.

Если не считать урегулирования с Telegram, штрафы и компенсации, наложенные на крипто-компаний, можно назвать «мелочью» по сравнению с действиями SEC против целого ряда известных брендов и организаций, многие из которых также фигурировали в 2019 году (см. ниже). В этом году к ним относятся:

17 декабря: Робинхуд
Компания, разработавшая знаменитое инвестиционное приложение, обвиняется в сокрытии информации от клиентов о том, что торговые фирмы платят ей за привлечение пользователей, и невыполнении «своей обязанности по поиску наилучших разумно доступных условий для исполнения заказов клиентов». Robinhood Financial соглашается выплатить 65 миллионов долларов для урегулирования обвинений.

9 декабря: General Electric
GE заплатит 200 миллионов долларов для урегулирования обвинений, связанных с введением инвесторов в заблуждение относительно своей прибыли.

8 декабря: Bluecrest Capital
Британский инвестиционный консультант должен выплатить 170 миллионов долларов и урегулировать обвинения, связанные с ненадлежащим раскрытием информации, существенными искажениями и вводящими в заблуждение упущениями.

13 ноября: Wells Fargo
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвиняет бывшего генерального директора Wells Fargo Джона Г. Штампфа и главу Community Bank Wells Fargo Кэрри Л. Толстедт в якобы введении инвесторов в заблуждение относительно успешности Community Bank.

22 октября: Goldman Sachs
Инвестиционный банк обвиняется в соответствии с Законом о борьбе с коррупцией за рубежом за участие в малазийской схеме взяточничества. Goldman Sachs согласен выплатить 1 миллиард долларов для урегулирования вопроса.

30 сентября: Morgan Stanley
Инвестиционный банк согласен выплатить 5 миллионов долларов за нарушение правил коротких продаж.

29 сентября: JP Morgan
Инвестиционный банк согласен выплатить 35 миллионов долларов для урегулирования обвинений в мошенническом участии в манипулятивной торговле ценными бумагами Казначейства США.

28 сентября: Fiat Chrysler
Автопроизводитель выплатит 9.5 млн долларов для урегулирования обвинений, связанных с вводящими в заблуждение заявлениями о системах контроля выбросов на его автомобилях.

24 сентября: BMW
Немецкий автопроизводитель согласен выплатить 18 миллионов долларов за публикацию инвесторам неточной и вводящей в заблуждение информации.

13 августа: Герц
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвиняет бывшего генерального директора Hertz Марка Фриссору в пособничестве и подстрекательстве компании к подаче недостоверной финансовой отчетности и раскрытию информации.

10 августа: Interactive Brokers
Брокерская компания согласна выплатить 38 миллионов долларов для урегулирования обвинений, связанных с неоднократным непредставлением отчетов о подозрительной деятельности.

18 мая: KPMG
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) урегулировала обвинения против трех бывших партнеров KPMG по аудиту за мошенничество на экзаменах.

12 мая: Morgan Stanley Smith Barney
MSSB согласилась выплатить 5 миллионов долларов инвесторам, пострадавшим из-за предоставления компанией своим клиентам вводящей в заблуждение информации.

6 мая: Bloomberg Tradebook LLC
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) урегулировала обвинения против Bloomberg Tradebook в существенном искажении информации.

6 апреля: Кантор Фицджеральд и компания
Компания согласна выплатить 3.2 млн долларов США для урегулирования обвинений, связанных с предоставлением ею неполной и неточной информации о торговле ценными бумагами в течение почти пяти лет.

27 февраля: Wells Fargo
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обязала Wells Fargo выплатить штраф в размере 35 миллионов долларов в качестве компенсации ущерба инвесторам, пострадавшим после того, как банк не смог обеспечить разумный надзор за своими инвестиционными консультантами и рекомендациями, предоставляемыми розничным инвесторам.

7 февраля: Wells Fargo
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвиняет банк во введении инвесторов в заблуждение, открытии поддельных счетов для клиентов, которые их не запрашивали, и продаже ненужных продуктов. Wells Fargo соглашается выплатить SEC и Министерству юстиции 3 миллиарда долларов, часть из которых будет возвращена пострадавшим инвесторам.

2019

18 декабря: MetLife
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвиняет страхового гиганта в нарушении положений федерального закона о ценных бумагах о бухгалтерском учете и внутреннем контроле. MetLife соглашается выплатить 10 миллионов долларов в качестве компенсации.

16 декабря: Goldman Sachs
Руководитель Goldman Sachs Тим Лейсснер обвиняется в участии в коррупционной схеме, в рамках которой он получил миллионы долларов, давая незаконные взятки различным государственным чиновникам для заключения выгодных контрактов для Goldman Sachs. Всё это – в нарушение Закона о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA). Лейсснер согласен выплатить компенсацию в размере около 43 миллионов долларов.

9 декабря: Jefferies LLC
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) объявила, что брокерско-дилерская компания Jefferies LLC выплатит почти 4 миллиона долларов для урегулирования обвинений в ненадлежащем обращении с «предварительно выпущенными» американскими депозитарными расписками.

6 декабря: Ericsson
Шведская компания Telefonaktiebolaget LM Ericsson обвиняется в участии в крупномасштабной коррупционной схеме, включающей использование подставных консультантов для тайного перевода денег государственным чиновникам в нескольких странах. Взятки принесли Ericsson прибыль в сотни миллионов долларов. Ericsson соглашается выплатить более 1 миллиарда долларов Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) и Министерству юстиции США.

27 сентября: Fiat Chrysler
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвиняет Fiat Chrysler во введении инвесторов в заблуждение относительно количества новых автомобилей, продаваемых ежемесячно в США, и, таким образом, в искажении информации о финансовом положении компании. FCA US и Fiat Chrysler Automobiles согласились выплатить 40 миллионов долларов для урегулирования обвинений.

27 сентября: HerbaLife
Компания Herbalife Nutrition согласилась выплатить 20 миллионов долларов в качестве урегулирования обвинений в том, что она делала ложные и вводящие в заблуждение заявления о своей бизнес-модели в Китае в многочисленных документах, поданных в регулирующие органы США в течение шестилетнего периода.

27 сентября: Милан
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвиняет крупную фармацевтическую компанию Mylan в завышении цены на Эпипен, препарат, являющийся для Medicaid самым прибыльным и прибыльным продуктом компании, на сотни миллионов долларов. Mylan соглашается выплатить компенсацию в размере 30 миллионов долларов.

23 сентября: PwC
PricewaterhouseCoopers LLP обвиняется в ненадлежащем профессиональном поведении в связи с 19 проектами от имени 15 эмитентов, зарегистрированных в Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), и в нарушении правил независимости аудиторов в связи с проектами для одного эмитента, в рамках которых фирма оказывала запрещённые неаудиторские услуги. PwC соглашается выплатить более 7.9 млн долларов США для урегулирования спора.

23 сентября: Nissan
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предъявляет Nissan, ее бывшему генеральному директору Карлосу Гону и бывшему директору Грегу Келли обвинения в мошенничестве, связанные с предоставлением ложной финансовой информации, в которой не было указано более 140 миллионов долларов, подлежащих выплате Гону при выходе на пенсию, что создает ложное представление о финансовом положении компании. Nissan урегулирует спор и обязуется выплатить гражданский штраф в размере 15 миллионов долларов.

16 августа: Cantor Fitzgerald и BMO Capital
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) объявила, что Cantor Fitzgerald выплатит более 647 000 долларов США, а брокерская компания BMO Capital Markets Corporation — более 3.9 млн долларов США для урегулирования обвинений в ненадлежащем обращении с «предварительно выпущенными» американскими депозитарными расписками (АДР).

24 июля: Facebook
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) предъявила Facebook обвинения в раскрытии вводящей в заблуждение информации относительно риска неправомерного использования данных пользователей Facebook. Facebook согласилась выплатить 100 миллионов долларов для урегулирования дела.

15 июля: Номура
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) возбудила две взаимосвязанные меры принудительного характера против Nomura Securities International за ненадлежащий надзор за трейдерами, торгующими ипотечными ценными бумагами. Nomura согласилась возместить около 25 миллионов долларов пострадавшим клиентам.

27 июня: Стейт-стрит
State Street согласна выплатить SEC 88 миллионов долларов в качестве компенсации за взимание завышенных комиссий с клиентов паевых инвестиционных фондов и других зарегистрированных инвестиционных компаний за расходы, связанные с хранением фирмой клиентских активов.

20 июня: Walmart
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвиняет Walmart в нарушении Закона о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) за более чем десятилетие невыполнения программы по обеспечению соблюдения антикоррупционных норм. Walmart соглашается выплатить более 144 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и около 138 миллионов долларов для урегулирования параллельных уголовных обвинений Министерства юстиции США, что в общей сложности составляет более 282 миллионов долларов.

17 июня: KPMG
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвиняет KPMG в искажении результатов прошлых аудиторских проверок после получения украденной информации о проверках компании, которые должны были проводиться Советом по надзору за бухгалтерским учетом публичных компаний (PCAOB). SEC также установила, что многие аудиторы KPMG мошенничали на внутренних экзаменах, ненадлежащим образом предоставляя ответы и манипулируя результатами тестов. KPMG соглашается урегулировать обвинения и выплатить штраф в размере 50 миллионов долларов.

22 марта: Merrill Lynch
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) объявила, что Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated выплатят более 8 миллионов долларов для урегулирования обвинений в ненадлежащем обращении с «предварительно выпущенными» американскими депозитарными расписками (АДР).

14 марта: Volkswagen
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвиняет Volkswagen и его бывшего генерального директора в мошенничестве с облигациями в рамках программы «Чистый дизель» по сокращению выбросов. Скрывая схему сокращения выбросов, Volkswagen получил сотни миллионов долларов прибыли, выпуская ценные бумаги по более привлекательным для компании ставкам.

13 февраля: Deloitte
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвиняет Deloitte Japan в нарушении правил независимости аудиторов — Deloitte соглашается выплатить 2 миллиона долларов для урегулирования дела.