Die Zahl der Klagen verdreifacht sich, da Regulierungsbehörden Kryptowährungen ins Visier nehmen.

Der Anstieg der Rechtsstreitigkeiten wurde in einem Bericht der Rechtsanalyseplattform Lex Machina hervorgehoben , die Trends und Erkenntnisse aus ihrer umfangreichen Datenbank ableitet, um einen signifikanten Anstieg der Anzahl von Wertpapierfällen im Zusammenhang mit Kryptowährungen aufzuzeigen.

Die Statistiken – basierend auf der Anzahl der Erwähnungen der Schlüsselwörter Blockchain oder Bitcoin in der Datenbank – zeigen, dass es 2017 15 solcher Fälle gab, eine Zahl, die in der ersten Hälfte des Jahres 2018 auf 45 anstieg. Dieser sprunghafte Anstieg macht den Zeitraum seit Januar 2018 zum bisher größten in Bezug auf Krypto-Klagen.

„Unser Bericht zu Wertpapierprozessen 2018 zeigt viele unerwartete neue Trends“, so Karl Harris, CEO von Lex Machina. „Der deutliche Anstieg der eingereichten Klagen in Verbindung mit der höheren Abweisungsrate bereits im Vorverfahren sollte Wertpapieranwälte beider Seiten dazu veranlassen, die Daten zu nutzen, um neue Prozessstrategien zu entwickeln.“

SEC verschärft Krypto-Maßnahmen

Während die Regulierungsbehörden auf Bundes- und Landesebene weiterhin überlegen, wie Kryptowährungen reguliert werden sollen, sind bereits Fälle vor Gericht eingegangen.

Dem Bericht zufolge fallen die meisten dieser Fälle in den Zuständigkeitsbereich der Securities & Exchange Commission (SEC), die mit der Ernennung von Jay Clayton zum Vorsitzenden Anfang letzten Jahres ihr Engagement im Kampf gegen Kriminalität und Korruption im Kryptowährungsbereich bekräftigte.

„[Die SEC] war für 30 Prozent der im Jahr 2018 eingereichten Fälle verantwortlich“, so Laura Hopkins, Rechtsdatenexpertin bei Lex Machina. „Sie ist der zweithäufigste Einreicher solcher Fälle, nur übertroffen von der Anwaltskanzlei Levi & Korsinsky.“

Dieser Kurswechsel der SEC erfolgte kurz bevor ein starker Preisverfall bei Bitcoin die Angst unter den Spekulanten verstärkte – die zunehmend auf Rechtsstreitigkeiten zurückgreifen, um ihre fehlgeschlagenen Kryptowährungsinvestitionen zurückzuerhalten.

Doch nicht nur Investoren stellen Unternehmen in diesem Bereich in Frage, und die SEC – zusammen mit anderen Aufsichtsbehörden wie FinCen und der CFTC – verfolgt eine Vielzahl unterschiedlicher Beschwerden.

Schneeballsysteme, Geldwäsche und betrügerische ICOs

Als unreguliertes Finanzökosystem bietet Kryptowährung viele Möglichkeiten für skrupellose Betrüger, sich Vorteile zu verschaffen, und eine Vielzahl von Fällen ist bereits vor Gericht gelandet – von Bitcoin-basierten Anlagebetrügereien über betrügerische ICOs bis hin zu zivilrechtlichen Streitigkeiten.

Die häufigsten Verfahren richten sich gegen Unternehmen, denen vorgeworfen wird, Verbrauchern falsche Versprechungen gemacht oder Wertpapiere unrechtmäßig verkauft zu haben. Seit ihrem Urteil im Juli letzten Jahres, dass ein Coin-Angebot von The DAO einem Aktienverkauf gleichkomme, hat die SEC rechtliche Schritte gegen mehrere betrügerische Kryptowährungsunternehmen eingeleitet.

Einer der umstrittensten Fälle betraf Centra , das im September 2017 im Rahmen seines ICO 32 Millionen Dollar einnahm, um eine Debitkarte für Kryptowährungen zu entwickeln, dann aber wegen Betrugs an Anlegern durch vorgetäuschte Partnerschaften mit Visa und Mastercard verurteilt wurde.

Viele der Fälle drehen sich um Schneeballsysteme und Pyramidensysteme, allen voran BitConnect, das rund 14.5 Millionen US-Dollar von Tausenden von Teilnehmern einstrich. Auch die US-amerikanische Verbraucherschutzbehörde Federal Trade Commission (FTC) hat mehrere kleinere Klagen eingereicht und ist unter anderem gegen Bitcoin Funding Team und My7Network vorgegangen.

Andere Fälle betreffen unrechtmäßige Geldtransfers, wie den Fall der Bitcoin-Händlerin Theresa Tetley aus Los Angeles, und zivilrechtliche Streitigkeiten, wie die vielbeachtete Auseinandersetzung zwischen Ripple und dem Blockchain-Unternehmen R3.

Ein Trend, der sich fortsetzen wird?

Obwohl die Daten durch die Mehrfachklagen derselben Akteure (wie Bitconnect, die in 10 Prozent der Fälle von 2018 eine Rolle spielten) verzerrt sein könnten, dürfte sich der Aufwärtstrend mit zunehmender Reife der Branche und breiterer Akzeptanz von Kryptowährungen fortsetzen. Laut Rechtsanwältin Laura Hopkins, Expertin für Rechtsdaten bei Lex Machina, sind wir jedoch noch nicht ganz so weit.

„Dieser Trend wird sich im dritten Quartal wahrscheinlich nicht fortsetzen, da uns weniger als 30 Tage bleiben und bisher nur 12 Fälle eingereicht wurden“, sagte Hopkins. „Die Nominierung von SEC-Vorsitzendem Jay Clayton könnte einen Anstieg der Einreichungen verursacht haben, oder es könnte an den verstärkten Maßnahmen der SEC gegen Coins oder Token liegen, die sie als betrügerisch oder als Wertpapiere einstuft.“

In anderen juristischen Neuigkeiten hat ein US-Bundesrichter einen Antrag auf Abweisung der Klage im Fall USA gegen Zaslavskiy zurückgewiesen. In der Ende 2017 eingereichten Strafanzeige wirft das FBI Maksim Zaslavskiy vor, mit zwei ICOs gegen US-Wertpapiergesetze verstoßen zu haben – einem zur Schaffung eines durch internationale Immobilienkäufe gedeckten Tokens (ReCoin https://101recoin.com ) und einem weiteren zur Ausgabe eines durch Investitionen in Diamanten gedeckten Tokens ( https://drc.world ).

Die Anwälte des Angeklagten beantragten die Abweisung der Anklage und der Zivilklage mit der Begründung, dass es sich bei den fraglichen Kryptowährungen nicht um Wertpapiere handle. Richter Raymond J. Dearie wies diesen Antrag jedoch zurück, und das Verfahren wird fortgesetzt.

Die US-amerikanische Finanzaufsichtsbehörde FINRA hat Anklage gegen Timothy Tilton Ayre aus Agawam, Massachusetts, erhoben. Ihm werden Wertpapierbetrug und der unrechtmäßige Vertrieb der nicht registrierten Kryptowährung HempCoin vorgeworfen. Dies ist die erste Disziplinarmaßnahme der FINRA im Zusammenhang mit Kryptowährungen.

Die US-Börsenaufsicht SEC hat Crypto Asset Management LP (CAM) wegen Verstößen gegen den Investment Advisers Act von 1940 eine Unterlassungsverfügung erteilt und eine Geldstrafe von 200,000 US-Dollar verhängt. Laut SEC sammelte CAM-Gründer Timothy Enneking über 3.6 Millionen US-Dollar für den Crypto Asset Fund von CAM ein und bot und verkaufte damit nicht registrierte Wertpapiere im zwischenstaatlichen Handel. Er habe „vorsätzlich gegen Abschnitt 5(a) des Securities Act verstoßen“. Die SEC erklärte, Enneking habe Reue gezeigt und kooperiert und einen Vergleichsvorschlag unterbreitet, den die Kommission annahm.